公司治理
功能性委員會(huì)
| 第四屆薪酬委員 | ||
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| 姓 名 | 職 稱 | 任 期 |
| 李佳相 | 委員（召集人） | 111/6/9至114/6/8 |
| 蔡瑜真 | 委員 | 111/6/9至114/6/8 |
| 吳基逞 | 委員 | 111/6/9至114/6/8 |
| 本委員會(huì)由全體獨(dú)立董事組成，主要在於訂定並定期檢討董事及經(jīng)理人績(jī)效評(píng)估與薪資報(bào)酬之政策、制度、標(biāo)準(zhǔn)與結(jié)構(gòu)。 本委員會(huì)履行前項(xiàng)職權(quán)時(shí)，應(yīng)參考同業(yè)通常水準(zhǔn)支給情形，並考量與個(gè)人表現(xiàn)、公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效及未來風(fēng)險(xiǎn)之關(guān)連合理性；不應(yīng)引導(dǎo)董事及經(jīng)理人為追求薪資報(bào)酬而從事逾越公司風(fēng)險(xiǎn)胃納之行為等。 |
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| 第三屆審計(jì)委員會(huì) | ||
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| 姓 名 | 職 稱 | 任 期 |
| 李佳相 | 委員（召集人） | 111/6/9至114/6/8 |
| 蔡瑜真 | 委員 | 111/6/9至114/6/8 |
| 吳基逞 | 委員 | 111/6/9至114/6/8 |
| 本委員會(huì)由全體獨(dú)立董事組成，主要協(xié)助董事會(huì)履行其監(jiān)督公司在執(zhí)行有關(guān)會(huì)計(jì)、稽核、財(cái)務(wù)報(bào)導(dǎo)流程及財(cái)務(wù)控制上的品質(zhì)和誠(chéng)信度。 本委員會(huì)之運(yùn)作，主要在監(jiān)督公司財(cái)務(wù)報(bào)表之允當(dāng)表達(dá)、簽證會(huì)計(jì)師之選（解）任及獨(dú)立性與績(jī)效、公司內(nèi)部控制之有效實(shí)施、公司遵循相關(guān)法令及規(guī)則、公司存在或潛在風(fēng)險(xiǎn)之管控。 本委員會(huì)之職權(quán)事項(xiàng)包含依證交法第十四條之一規(guī)定訂定或修正內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制制度有效性之考核、依證交法第三十六條之一規(guī)定訂定或修正取得或處分資產(chǎn)、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)行為之處理程序、涉及董事自身利害關(guān)係之事項(xiàng)、重大之資產(chǎn)或衍生性商品交易、重大之資金貸與、背書或提供保證、募集、發(fā)行或私募具有股權(quán)性質(zhì)之有價(jià)證券、簽證會(huì)計(jì)師之委任、解任或報(bào)酬、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)或內(nèi)部稽核主管之任免、年度財(cái)務(wù)報(bào)告及半年度財(cái)務(wù)報(bào)告、其他公司或主管機(jī)關(guān)規(guī)定之重大事項(xiàng)。 |
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| 獨(dú)立董事與內(nèi)部稽核主管及會(huì)計(jì)師之溝通情形（應(yīng)包括就公司財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)狀況進(jìn)行溝通之重大事項(xiàng)、方式及結(jié)果等） | ||
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| 審計(jì)委員會(huì)開會(huì)日期 | 與內(nèi)部稽核主管溝通之重大事項(xiàng) | 與簽證會(huì)計(jì)師溝通之重大事項(xiàng) |
| 112年8月7日 | 1.審閱內(nèi)部稽核業(yè)務(wù)報(bào)告(單獨(dú)會(huì)議)。 | 1.討論民國(guó)112年度財(cái)務(wù)報(bào)表查核情況，包括任何查核的問題或困難以及經(jīng)營(yíng)階層的回應(yīng)(單獨(dú)會(huì)議)。 |
| 112年11月8日 | 1.審閱內(nèi)部稽核報(bào)告(單獨(dú)會(huì)議)。 2.討論內(nèi)部控制制度修訂案(單獨(dú)會(huì)議)。 3.討論民國(guó)113年內(nèi)部稽核年度計(jì)劃(單獨(dú)會(huì)議)。 | 1.討論民國(guó)112年第三季財(cái)務(wù)報(bào)表審閱情況，包括任何審閱的問題或困難以及經(jīng)營(yíng)階層的回應(yīng)(單獨(dú)會(huì)議)。 |
| 結(jié)果：上述事項(xiàng)皆經(jīng)審計(jì)委員會(huì)審閱或核準(zhǔn)通過，獨(dú)立董事並無反對(duì)意見。 審計(jì)委員會(huì)一致通過所有議案，董事會(huì)並依照審計(jì)委員會(huì)之建議，核準(zhǔn)通過所有議案，公司並照案執(zhí)行。 |
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公司治理主管設(shè)置、職權(quán)、業(yè)務(wù)執(zhí)行及進(jìn)修
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公司治理主管設(shè)置：
經(jīng)2022年 11月4日董事會(huì)決議通過，由徐世恩擔(dān)任公司治理主管；其具備公開發(fā)行公司擔(dān)任法務(wù)、法令遵循、內(nèi)部稽核、財(cái)務(wù)、股務(wù)或公司治理相關(guān)事務(wù)單位之主管職務(wù)達(dá)三年以上。
公司治理主管職權(quán)範(fàn)圍：
公司治理主管負(fù)責(zé)為提供董事執(zhí)行業(yè)務(wù)所需之資料、協(xié)助董事遵循法令、協(xié)助董事就任及持續(xù)進(jìn)修、依法辦理董事會(huì)及股東會(huì)之會(huì)議相關(guān)事宜、製作董事會(huì)及股東會(huì)議事錄，以及當(dāng)年度公司治理業(yè)務(wù)執(zhí)行情形，保障股東權(quán)益並強(qiáng)化董事會(huì)職能。
2023年度業(yè)務(wù)執(zhí)行情形如下：
1.協(xié)助獨(dú)立董事及一般董事執(zhí)行職務(wù)、提供所需資料並安排董事進(jìn)修：
(1)針對(duì)公司經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域以及公司治理相關(guān)之最新法令規(guī)章修訂發(fā)展，定期通知董事會(huì)成員。
(2)檢視相關(guān)資訊機(jī)密等級(jí)並提供董事所需之公司資訊，維持董事和各業(yè)務(wù)主管溝通、交流順暢。
(3)依照公司產(chǎn)業(yè)特性及董事學(xué)、經(jīng)歷背景，協(xié)助獨(dú)立董事及一般董事擬定年度進(jìn)修計(jì)畫及安排課程。
2.協(xié)助董事會(huì)及股東會(huì)議事程序及決議遵法事宜：
(1)確認(rèn)公司股東會(huì)及董事會(huì)召開是否符合相關(guān)法律及公司治理守則規(guī)範(fàn)。
(2)協(xié)助且提醒董事於執(zhí)行業(yè)務(wù)或做成董事會(huì)正式?jīng)Q議時(shí)應(yīng)遵守之法規(guī)，並於董事會(huì)將做成違法決議時(shí)提出建言。
(3)會(huì)後負(fù)責(zé)協(xié)助將董事會(huì)重大決議相關(guān)資訊，以對(duì)外發(fā)佈重大訊息，保障投資人交易資訊等。
3.擬訂董事會(huì)議程並於法定期限內(nèi)通知董事，召集會(huì)議並提供會(huì)議資料。
4.依法辦理股東會(huì)日期事前登記、法定期限內(nèi)製作開會(huì)通知、議事手冊(cè)、議事錄並於修訂章程或辦理董事改選時(shí)通知權(quán)責(zé)單位辦理變更登記事務(wù)。
5.公平待客、防制內(nèi)線、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)及道德行為等持續(xù)納入內(nèi)部稽核項(xiàng)目，查核及評(píng)估落實(shí)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)所建立之各項(xiàng)措施是否有效運(yùn)作。
公司治理主管2023年進(jìn)修情形：
| 主辦單位 | 課程名稱 | 進(jìn)修日期 | 進(jìn)修時(shí)數(shù) | 當(dāng)年度進(jìn)修總時(shí)數(shù) |
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| 財(cái)團(tuán)法人中華民國(guó)會(huì)計(jì)研究發(fā)展基金會(huì) | 永續(xù)報(bào)告書的編制與揭露基礎(chǔ)-IFRS ISSB S1、S2準(zhǔn)則重點(diǎn)解析 | 2023/02/07 | 3 | 9 |
| 證券櫃檯買賣中心 | 上市櫃公司永續(xù)發(fā)展行動(dòng)方案宣導(dǎo)會(huì) | 2023/05/23 | 3 | |
| 社團(tuán)法人中華公司法理協(xié)會(huì) | 燈塔工廠如何利用數(shù)位轉(zhuǎn)型做到永續(xù)發(fā)展 | 2023/07/14 | 3 |
本公司設(shè)置隸屬於總經(jīng)理之「ESG永續(xù)發(fā)展推動(dòng)執(zhí)行小組」，負(fù)責(zé)推動(dòng)本集團(tuán)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、反貪腐、反賄賂及法令遵循等公司治理事宜，並規(guī)劃每半年向本公司董事會(huì)報(bào)告其執(zhí)行情形。本公司「誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)政策暨守則」係由總管理處訂定，且本政策暨守則之訂定、修正或廢止應(yīng)經(jīng)董事會(huì)同意。本公司董事會(huì)係盡善良管理人之注意義務(wù)，監(jiān)督公司防止不誠(chéng)信行為，以確保誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)政策之落實(shí)。
2023 年誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)執(zhí)行狀況如下表：
| 供應(yīng)商承諾 | 頒定供應(yīng)鏈行為準(zhǔn)則並透過全球供應(yīng)商系統(tǒng)宣導(dǎo)公司之誠(chéng)信政策。 |
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| 承諾 | 員工入職簽署員工誠(chéng)信承諾書100%。 董事與高階經(jīng)理人簽署誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)聲明書。 |
| 宣導(dǎo) | 透過講座及影片向員工進(jìn)行誠(chéng)信及保密責(zé)任宣導(dǎo)。 檢舉制度-舉報(bào)與申訴電子郵件management@ccm3s.com。 |