Functional Committee
| 第四屆薪酬委員 | ||
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| 姓 名 | 職 稱 | 任 期 |
| 李佳相 | 委員（召集人） | 111/6/9至114/6/8 |
| 蔡瑜真 | 委員 | 111/6/9至114/6/8 |
| 吳基逞 | 委員 | 111/6/9至114/6/8 |
| 本委員會由全體獨立董事組成，主要在於訂定並定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。 本委員會履行前項職權時，應參考同業(yè)通常水準支給情形，並考量與個人表現(xiàn)、公司經營績效及未來風險之關連合理性；不應引導董事及經理人為追求薪資報酬而從事逾越公司風險胃納之行為等。 |
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| 第三屆審計委員會 | ||
|---|---|---|
| 姓 名 | 職 稱 | 任 期 |
| 李佳相 | 委員（召集人） | 111/6/9至114/6/8 |
| 蔡瑜真 | 委員 | 111/6/9至114/6/8 |
| 吳基逞 | 委員 | 111/6/9至114/6/8 |
| 本委員會由全體獨立董事組成，主要協(xié)助董事會履行其監(jiān)督公司在執(zhí)行有關會計、稽核、財務報導流程及財務控制上的品質和誠信度。 本委員會之運作，主要在監(jiān)督公司財務報表之允當表達、簽證會計師之選（解）任及獨立性與績效、公司內部控制之有效實施、公司遵循相關法令及規(guī)則、公司存在或潛在風險之管控。 本委員會之職權事項包含依證交法第十四條之一規(guī)定訂定或修正內部控制制度、內部控制制度有效性之考核、依證交法第三十六條之一規(guī)定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業(yè)務行為之處理程序、涉及董事自身利害關係之事項、重大之資產或衍生性商品交易、重大之資金貸與、背書或提供保證、募集、發(fā)行或私募具有股權性質之有價證券、簽證會計師之委任、解任或報酬、財務、會計或內部稽核主管之任免、年度財務報告及半年度財務報告、其他公司或主管機關規(guī)定之重大事項。 |
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| 獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形（應包括就公司財務、業(yè)務狀況進行溝通之重大事項、方式及結果等） | ||
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| 審計委員會開會日期 | 與內部稽核主管溝通之重大事項 | 與簽證會計師溝通之重大事項 |
| 113.03.14 | 1.報告112年10月至12月內部稽核計畫執(zhí)行情形(單獨會議)。 2.112年度內部控制制度有效性考核及內部控制制度聲明書(單獨會議)。 | 1.民國112年度財務報表查核情況，包括任何審閱的問題或困難以及經營階層的回應(單獨會議)。 2.會計師之獨立性、審計品質指標(單獨會議)。 |
| 113.05.06 | 1.報告113年01月至03月內部稽核計畫執(zhí)行情形(單獨會議)。 2.討論董事會議事運作管理作業(yè)、審計委員會組織規(guī)程修訂案(單獨會議)。 | 民國113年第一季財務報表審閱情況，包括任何審閱的問題或困難以及經營階層的回應(單獨會議)。 |
| 113.08.12 | 1.報告113年04月至06月內部稽核計畫執(zhí)行情形(單獨會議)。 2.討論「印鑑(信)管理辦法」修訂案(單獨會議)。 | 民國113年第二季財務報表審閱情況，包括任何審閱的問題或困難以及經營階層的回應(單獨會議)。 |
| 113.11.07 | 1.報告113年07月至09月內部稽核計畫執(zhí)行情形(單獨會議)。 2.討論「永續(xù)報告書編製及驗證之作業(yè)程序」及「永續(xù)資訊管理辦法」增訂案(單獨會議)。 3.討論114年度稽核計劃案(單獨會議)。 | 1.民國113年第三季財務報表審閱情況，包括任何審閱的問題或困難以及經營階層的回應(單獨會議)。 2.年度查核規(guī)畫(單獨會議)。 |
| 結果：上述事項皆經審計委員會審閱或核準通過，獨立董事並無反對意見。 審計委員會一致通過所有議案，董事會並依照審計委員會之建議，核準通過所有議案，公司並照案執(zhí)行。 |
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公司治理主管設置、職權、業(yè)務執(zhí)行及進修
公司治理主管設置：
本行經2022年 11月4日董事會決議通過，由徐世恩擔任公司治理主管；其具備公開發(fā)行公司擔任法務、法令遵循、內部稽核、財務、股務或公司治理相關事務單位之主管職務達三年以上。
公司治理主管職權範圍：
本行公司治理主管負責為提供董事執(zhí)行業(yè)務所需之資料、協(xié)助董事遵循法令、協(xié)助董事就任及持續(xù)進修、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄，以及當年度公司治理業(yè)務執(zhí)行情形，保障股東權益並強化董事會職能。
本行2024年度業(yè)務執(zhí)行情形如下：
1.協(xié)助獨立董事及一般董事執(zhí)行職務、提供所需資料並安排董事進修：
(1)針對公司經營領域以及公司治理相關之最新法令規(guī)章修訂發(fā)展，定期通知董事會成員。
(2)檢視相關資訊機密等級並提供董事所需之公司資訊，維持董事和各業(yè)務主管溝通、交流順暢。
(3)依照公司產業(yè)特性及董事學、經歷背景，協(xié)助獨立董事及一般董事擬定年度進修計畫及安排課程。
2.協(xié)助董事會及股東會議事程序及決議遵法事宜：
(1)確認公司股東會及董事會召開是否符合相關法律及公司治理守則規(guī)範。
(2)協(xié)助且提醒董事於執(zhí)行業(yè)務或做成董事會正式決議時應遵守之法規(guī)，並於董事會將做成違法決議時提出建言。
(3)會後負責協(xié)助將董事會重大決議相關資訊，以對外發(fā)佈重大訊息，保障投資人交易資訊等。
3.擬訂董事會議程並於法定期限內通知董事，召集會議並提供會議資料。
4.依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知、議事手冊、議事錄並於修訂章程或辦理董事改選時通知權責單位辦理變更登記事務。
5.公平待客、防制內線、誠信經營及道德行為等持續(xù)納入內部稽核項目，查核及評估落實誠信經營所建立之各項措施是否有效運作。
公司治理主管2024年進修情形：
| 主辦單位 | 課程名稱 | 進修日期 | 進修時數(shù) | 當年度進修總時數(shù) |
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| 財團法人臺灣金融研訓院 | 公司治理暨企業(yè)永續(xù)經營研習班 | 2024/04/11 | 3 | 12 |
| 社團法人臺灣董事學會 | 善用政策工具提供公司治理及降低研發(fā)風險 | 2024/05/10 | 3 | |
| 社團法人臺灣投資人關係協(xié)會 | 永續(xù)報告書編製實務分享 | 2024/06/19 | 3 | |
| 社團法人臺灣投資人關係協(xié)會 | 碳交所助力及展望&數(shù)據(jù)為本精準減碳，驅動營運管理再升級 | 2024/06/19 | 3 |
本公司設置隸屬於總經理之「ESG永續(xù)發(fā)展推動執(zhí)行小組」，負責推動本集團誠信經營、反貪腐、反賄賂及法令遵循等公司治理事宜，並規(guī)劃每半年向本公司董事會報告其執(zhí)行情形。本公司「誠信經營政策暨守則」係由總管理處訂定，且本政策暨守則之訂定、修正或廢止應經董事會同意。本公司董事會係盡善良管理人之注意義務，監(jiān)督公司防止不誠信行為，以確保誠信經營政策之落實。
2024年誠信經營執(zhí)行狀況如下表：
| 供應商承諾 | 頒定供應鏈行為準則並透過全球供應商系統(tǒng)宣導公司之誠信政策。 |
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| 承諾 | 員工入職簽署員工誠信承諾書100%。 董事與高階經理人簽署誠信經營聲明書。 |
| 宣導 | 透過講座及影片向員工進行誠信及保密責任宣導。 檢舉制度-舉報與申訴電子郵件[email protected]。 |